As Responsabilidades do Chief

O que um Chief Compliance Officer detém, ao nível de liderança da função.

Um mandato formal, acesso direto ao órgão de gestão e a independência funcional que legitima a função de conformidade.

Linhas de reporte, reporte periódico ao órgão de gestão ou à sua comissão e a demonstração de eficácia.

Titularidade do programa de conformidade — políticas, controlos e o apetite de risco que o enquadra.

Identificação, avaliação e tratamento do risco de conformidade, integrado na gestão de risco da organização.

Gestão ativa da cultura de conformidade e do tom definido pela liderança.

Relação com as autoridades de supervisão, representação e gestão das expectativas regulatórias.

Produção de evidência auditável que demonstra a eficácia da conformidade ao board e às autoridades.